Los tres fondos mutuos del administrador de activos Prime Finance bajo el escáner BSEC

El regulador de valores ha formado recientemente un comité de investigación para revisar todos los estados de cartera de tres fondos mutuos administrados por Prime Finance Asset Management Company Limited.

Los fondos analizados son Prime Financial First Unit Fund, Prime Finance Second Mutual Fund y Rupali Life Insurance First Mutual Fund.

Md Rafiqunnabi, subdirector de la Comisión de Bolsa y Valores de Bangladesh (BSEC), y Md Atiqullah Khan, subdirector de la comisión, son los miembros del comité.

El equipo de dos miembros tiene 30 días hábiles a partir de la fecha de emisión de la orden de investigación para investigar y presentar sus conclusiones a la BSEC.

El comisionado de BSEC, Dr. Mizanur Rahman, dijo que la comisión decidirá los próximos pasos después de recibir el informe del organismo de investigación.

Factores a revisar

El comité examinará el papel de la junta directiva y del personal directivo clave de la sociedad de gestión de activos en la malversación ilegal, la apropiación indebida y el blanqueo de dinero de los partícipes para su propio beneficio.

Revisará todos los extractos bancarios de los fondos mutuos y el de la sociedad gestora de activos desde su creación hasta la actualidad.

Asimismo, se verificarán los extractos oficiales de transacciones en las cuentas titulares de los beneficiarios de cada fondo mutuo.

El equipo revisará la evidencia sobre pagos de cupones o pagos de intereses sobre depósitos a plazo y otros saldos con bancos e instituciones financieras.

También identificará pagos ilegales desde cuentas bancarias de los fondos mutuos en beneficio de la sociedad gestora de activos y de cualquier parte relacionada.

El comité de investigación revisará los registros trimestrales del Depositario Central de Bangladesh Limited (CDBL) de inversiones en valores tal como se informan en los balances de los fondos desde su inicio hasta la fecha actual.

Además, el equipo examinará las exageraciones de los valores liquidativos de los fondos y determinará las exageraciones de los gastos operativos, incluidas las comisiones de gestión cargadas a los fondos.

¿Por qué la sonda?

Anteriormente, después de un informe que decía que UFS Asset Management había malversado Tk158 millones de rupias de los fondos de los inversores, la BSEC formó un comité de investigación para investigar el asunto.

Syed Hamza Alamgir, director general de UFS Asset, malversó el dinero mostrando informes falsos sobre activos y huyó del país.

Tras este incidente, la BSEC decidió inspeccionar a otros administradores de activos.

Hay varias acusaciones sobre apropiación indebida de fondos mutuos a través de ventas de unidades y falta de buena gobernanza y transparencia que crearon desconfianza entre los accionistas de fondos mutuos.

En enero de este año, la BSEC formó tres comités separados para inspeccionar los activos de Race Asset Management, LR Global Bangladesh e ICB Asset Management.

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